觉睿团队深耕私募股权与投资基金领域近二十年，自律所创立之初即将股权投资一级市场确立为核心业务方向，为知名私募基金管理人、母基金、政府引导基金及被投企业创始团队提供长期法律服务。

 

在投资端，团队代表投资机构，专注提供覆盖“募、投、管、退”全流程的法律支持。在融资端，团队深入服务半导体、先进制造、新材料、生命科学等前沿行业的高成长企业，提供贯穿企业“初创、成长、成熟、衰退”全生命周期的法律服务。

募集阶段

团队协助客户设立人民币及美元基金，包括创业投资基金、股权投资基金、专项投资基金等类型，提供管理人登记、基金架构设计与优化、交易文件起草与谈判、基金运行合规审查、募资流程跟进、备案及变更手续办理等服务。

【典型案例】

◆私募新规落地后，设立首批“管理人与GP分离”的基金并成功备案

在《私募投资基金监督管理条例》正式实施、监管趋严背景下，知名投资机构计划以共同设立基金方式投资福建大型集团。团队受托负责基金整体架构搭建，围绕彼时新实施的《私募投资基金登记备案办法》开展深入研究。最终，成功设立首批“管理人与GP分离”结构基金，并在中国证券投资基金业协会完成备案，项目总出资额达1.5亿元。

◆设立两支专项基金，助力客户跨境参投半导体龙头项目

中美关系紧张加剧背景下，目标公司原股东被列入实体清单、被迫剥离相关业务。客户作为知名投资机构，委托团队设立两支专项基金，以受让目标公司股权方式完成间接投资。

项目因目标公司采用红筹架构，涉及开曼、香港与大陆间的跨境投融资安排，结构复杂、监管严格。团队协助客户募集设立两支专项基金，提供投资者资质及资金合规审查、交易文件起草与审核等全流程服务，最终助力客户成功受让开曼母公司股权，交易总金额达7亿元。

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投资阶段

一方面，团队代表投资机构开展全面尽职调查，识别实质性法律问题、提供整改方案，起草配套文件并协助融资交易，推动项目顺利交割。另一方面，团队亦代表被投企业识别潜在问题，根据投资规则开展相关调整，并指导其准备投资交易相关材料。

【典型案例】

◆代表投资机构，就半导体项目提供重组、国资退出及专项基金设立备案等综合服务

客户为知名投资机构，拟参与一家处于成长阶段的半导体企业融资。因目标公司股权重组安排，项目涉及多项复杂税务、法律问题。同时，因原股东国企特殊身份，国有企业资产转让及退出方案需严格遵循监管要求，防止国资流失风险。

团队受托为目标公司设计重组方案，全面识别并规避股权转让所涉税务风险，代表客户参与多轮谈判，推动达成各方满意的国资退出安排。最终，协助客户设立专项基金并备案，投资金额约2.25亿元。

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管理阶段

投资完成后，团队继续就项目提供合规管理服务，包括配合中基协等监管机构完成反馈、后续融资文件审核等。同时，团队协助开展投资团队风险管控，针对董监高责任、股东责任防范建立完善机制。此外，团队就被投企业风险进行持续监测，包括涉诉、异常经营、分立合并及重大资产处置等事项的分析、预警与应对。

【典型案例】

◆代表政府引导基金，依法依规清理被投企业股东特殊权利

本案中，被投企业处于A股上市申报阶段，根据证监会要求，需就“对赌条款”等股东特殊权利进行全面清理。团队受政府引导基金（前轮投资方）委托，严格遵循国资监管要求，精准把握上市监管规则与国资投资人权益的平衡。团队系统审阅协议材料，充分论证相关安排合理性与潜在风险，代表客户争取投资方权利最大程度的保留，最终顺利促成双方达成一致。

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退出阶段

团队擅长提供兼具法律合规与商业效率的系统支持。一方面，围绕投资协议中估值调整、业绩承诺等对赌安排及股权回购事项，团队协助投资机构与被投企业审查、优化条款，制定合理触发机制与履行路径，并在出现争议时协助双方谈判、推动纠纷化解。另一方面，团队擅长设计并落地IPO、上市公司并购、股权转让、回购退出等多元方案，兼顾投资机构与被投企业利益。若进入清算或破产程序，团队亦可协助基金清算注销、股东清算义务、资产处置、债权申报与分配等事项，确保退出过程规范、高效。

【典型案例】

◆代表投资机构处理股权回购纠纷，规避股东公司解散之诉，执行实现回款

本案系知名投资机构与其被投企业股东间的股权回购纠纷。觉睿团队代表客户向中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC）提出仲裁请求。争议期间，对方股东企图提起公司解散之诉规避债务履行，团队以第三人身份及时介入应诉，成功驳回对方不当诉请。

同时，团队助力客户收获确认债权的胜诉裁决，对方股东应支付股权回购款合计逾8897万元。通过强制执行、拍卖、寻找剩余股权买受人等方式，最终协助客户实现近亿元回款。

◆代表投资机构，在业绩对赌与股权回购并存情况下，成功实现权利

本案客户为知名投资机构，对某软件公司股权投资中，约定了业绩对赌与回购条款。因目标公司未完成业绩承诺，团队受托代表客户主张相关权利。案件复杂性在于，业绩补偿与股权回购条款并存，直接叠加主张补偿，存在法院不予支持风险。

团队基于司法实践，设计“先诉业绩补偿，再诉股权回购”的策略。通过详尽调查论证，排除疫情等不可抗力影响，最终取得一审全面胜诉、二审维持结果，并在执行阶段协助客户回款约1亿元。

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